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在10日最新的罚单上,北京监管方认为,上海浦东发展银行北京分行存在“资金监控不到位导致信贷资金违规用于投资及购房”、“信贷资金转存定期存单并用于开立银行承兑汇票”、“违规办理委托贷款业务”、 “个别贷款业务管理不到位”、“票据业务管理严重违反审慎经营规则”、“同业投资违规通过信托通道发放土地储备贷款”、“理财资金违规用于借款人支付土地出让金”、“理财资金违规通过信托通道投向批准文件不全的建设项目”等8项违规事实。

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国际投行大块头——高盛高盛成立于1869年,是世界领先的投资银行、证券和投资管理公司。上世纪九十年代开始,高盛就把中国作为全球业务发展的重点区域,曾投资中国网通、中芯、阿里巴巴、分众传媒等多家机构。2004年,高盛亚洲与北京高华证券成立了合资券商高盛高华,其中北京高华证券出资比例为67%,高盛(亚洲)的出资比例为33%。高盛高华的经营范围包括股票和债券承销,债券的经纪和自营等。

“一方面,随着证券业务牌照和资本管制的逐步放宽,合资及外资券商有助引入海外成熟的公司治理、合规经营、内部控制等先进经验,有望促进国内证券行业提升竞争实力,与国际接轨;另一方面,合资及外资券商将加大国内证券专业化竞争,以综合金融服务能力和投研能力成为突围的关键因素,将推动国内券商向资本中介、综合财富管理和创新业务转型,竞争格局将进一步分化。”冯鹤年对记者表示。

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